x xxx 煤业集团有限公司规章制度管理办法

　 第一章

　总则

　第一条 为了加强规章制度管理，规范规章制度制定程序，保证规章制度制定质量，提升规章制度管理水平，根据集团公司有关规定，结合公司实际，制订本办法。

　第二条 本办法所称“规章制度”，是指为规范公司的经营、管理活动，保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的的规范性文件。

　第三条 规章制度种类主要包括：办法（实施办法）、制度、规定、细则（实施细则）、章程、规则、指导意见等。

　第四条

　规章制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全规章制度体系，严格执行规章制度的废、改、立管理流程，统一应用规章制度格式模板及其他相关规范。

　第五条 规章制度制订（修订）的基本流程：计划→起草→审核与审查→审批与发布。

　第六条 本办法适用于公司本部及系统各单位。

　 第二章

　职责分工

　第七条 公司企业管理部（法律事务处）是公司规章制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，组织编制和督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规

　章制度的合法性、规范性和协调性，定期汇编出版规章制度。

　第八条

　公司本部各部门是其业务范围规章制度建设的责任部门，主要职责：根据本部门的职责分工，配合建立规章制度体系，制定规章制度建设计划，起草并发布规章制度，负责业务范围相关规章制度的专业性审核，以及本部门规章制度管理的日常工作。

　公司审计部是公司规章制度执行情况的检查部门，负责定期检查规章制度在公司系统的贯彻落实情况。

　第九条

　系统各单位规章制度管理归口于其承担企业管理职能的部门，工作职责参照前款执行。

　 第 三章

　计划

　第十条

　规章制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将规章制度建设纳入年度计划管理，并于每年 12 月 31日前将规章制度管理年度报告报公司企业管理部（法律事务处）。

　规章制度管理年度报告内容主要包括：公司规章制度执行情况，本单位规章制度建设和变更情况，规章制度培训情况，规章制度管理成效，以及次年规章制度废、改、立计划和培训计划等。

　第十一条

　公司企业管理部负责汇总、分析公司本部和系统各单位的年度规章制度建设、管理情况，并于每年 1 月底前向公司作专题汇报。

　第十二条

　企业管理部（法律事务处）在汇总、审核各部

　门规章制度建设年度计划的基础上，编制公司规章制度建设年度计划，经公司党政联席会审议通过后下发执行。

　第十三条

　各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，将本部门的规章制度建设年度计划分解、落实到季度计划和月度计划，确保按计划如期完成起草工作。

　第四章

　起草

　第十四条 起草规章制度应符合以下要求：

　（一）符合国家的法律、法规、方针和政策； （二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定； （三）符合企业发展战略和企业文化，服务于企业使命和目标的实现； （四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司规章制度模板（见附件 1）和编写规范的要求； （五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强； （六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。

　第十五条 规章制度原则上应包括以下主要内容：目的、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门和施行日期等。

　第十六条 规章制度内容涉及其他部门工作的，起草部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和规章制度送审稿一并提交企业管理部（法律事务处）协调。

　第十七条 规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，

　内容单一的也可直接以条的方式表达。章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。

　第五章

　审核与审查

　第十八条 规章制度送审稿由公司企业管理部（法律事务处）负责统一审核，审核内容包括：

　（一）是否符合本办法第三章的规定； （二）是否与现行规章制度协调、衔接； （三）是否存在法律风险； （四）是否符合规章制度的体例、文字要求。

　（五）需要审查的其他内容。

　第十九条

　规章制度起草部门应将规章制度送审稿送企业管理部（法律事务处）和审计部，就规范性、合法性和内部控制进行审核，审核部门应在 5 个工作日内完成审核，出具审核意见。

　（一）规范性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从规章制度是否符合规章制度管理要求，与已有的规章制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合规章制度模板和编写规范要求等方面进行审核，确保规章制度符合规范。

　（二）合法性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从国家法律法规、国家标准、行业标准、公司规章制度等角度进行审核，确保规章制度与现行的国家、地方法律法规不发

　生冲突，满足合法合规的要求。

　（三）内部控制审核由审计部负责，主要从规章制度内容能否涵盖所规范业务的主要控制点，是否能有效控制风险等角度进行审核，确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理的要求。

　第二十 条

　规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修改，然后根据规章制度实施范围在本部、公司系统广泛征求意见。

　第二十一条 规章制度送审稿经企业管理部（法律事务处）审核后，由起草部门报公司分管领导审查，审查确定后形成规章制度草案。

　第二十二条

　规章制度起草部门依据反馈意见对规章制度送审稿进行修改，经部门分管领导、相关部门负责人和审核部门会签（会签单表样见附件 2），形成规章制度草案。

　第六章

　审批与发布

　第二十三条 对一般性的专业、专项规章制度，提交公司总经理办公会审批后发布实施。

　其他规章制度提交公司党政联席会审批后发布实施，其中：基本的规章制度还需提交公司董事会审批后方可发布实施。

　对涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育培训、员工奖惩以及其它涉及员工切身利益的规章制度，在履行前款审批程序的基础上，还需提交员工（代表）大

　会审议通过后方可发布实施。

　第二十四条 审议规章制度时，由规章制度起草部门作说明。

　第二十五条 规章制度以公司正式文件的形式发布。

　第二十六条 规章制度发布实施后，企业管理部（法律事务处）应及时将其上传至公司协同办公系统予以刊登。

　第二十七条 系统各单位规章制度管理归口部门要在规章制度发布后 7 个工作日内报企业管理部备案。

　 第七章

　执行与检查

　第二十八条

　规章制度制订部门负责其业务范围内规章制度的执行督促。

　第二十九条

　规章制度执行过程中，发现问题时应向制度解释部门反馈，以便适时修改和完善制度。

　第三十条

　审计部应将规章制度检查纳入内部审计工作计划，针对规章制度条款的有效性和执行的有效性进行检查。

　第八章

　修订与废止

　第三十一条

　规章制度建设实行动态管理，各部门应根据内外环境变化和公司经营、管理的需要，及时做好规章制度的修订和完善工作。

　第三十二条

　当发生以下情况时，规章制度制订部门应对规章制度进行修订：

　（一）规章制度所依据的国家法律法规、国家标准、行业标准或上级规章制度等上位法已经修改或废止时； （二）规章制度主要内容被有关上位法或者其他规章制度替代时； （三）公司发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整或经营范围调整等情况时； （四）规章制度本身不合理、不完善，对执行的有效性产生影响时； （五）发现规章制度之间存在交叉、重复和矛盾之处时； （六）其它需要修订的情形。

　第三十三条

　规章制度的修订和废止，由规章制度制订部门按制订规章制度的程序履行审批程序。

　第三十四条

　规章制度分试行、暂行和正式三种版本，存续期间具有同等效力。原则上新建规章制度不得以正式版本发布。试行的规章制度原则上存续 1～3 年；暂行的规章制度原则上存续 1 年，可延期，但暂行期限和延期期限累计不得超过 5年。试行、暂行的规章制度在存续期结束前，由起草部门修订后发布正式版本。

　第九章

　附则

　第三十五条 企业管理部（法律事务处）应于每年 1 月完成上年度规章制度的汇编工作。

　第三十六条 本办法由企业管理部（法律事务处）负责解

　释。

　第三十七条 本办法自发布之日起施行，2011 年 6 月 2 日颁发的《xxx 煤业集团有限公司规章制度管理办法》（xxx 煤业总〔2011〕447 号）同时废止。

　附件：1.标准制度模板

　 2.规章制度制定（修订）会签单